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作者:宗安成徒
来源:埋伏的意思
发布时间:2019-09-22

重庆市奉节中学

在南开校长之前:“在校长之后增加副部级是一种耻辱。”

    龚可,工程博士,博士生导师,俄罗斯航天院外籍院士。2006年7月任清华大学研究生院副院长、副院长,2006年7月任天津大学校长,2011年任南开大学校长,2018年退休。龚可,2018年的教育家:为什么总统选择我们的记者/徐天文首先发表在《中国新闻周刊》882期。他是大学教授,校长,中国教育的观察者和改革者。他出生于一个有教养的家庭。他不仅继承了南开“公平、公平、能力”的精神,而且致力于探索中国教育的本质和素质教育的内涵。他认为,大学改革的重点是去行政化,他不遗余力地呼吁废除大学的行政级别。他主张忽视学科排名,重视学生发展,回归教育规律。他的思想以教育为基础,但远远超出了教育本身。龚可离开南开大学时数了一下,他在那里工作了2555天。近八年前,龚可辞去天津大学校长一职,在那里工作了1642天。在一个雨天,他独自从北京来到天津,这与他过去的生活几乎没有关系,他在这个城市最重要的两所大学里种下了自己的教育哲学,使它生根发芽。很多人都知道他,不仅是因为两位校长的地位,还因为他敢于表达自己的教育思想,勇于改革。他曾直言不讳地说:“在校长之后增设副部级是不光彩的”,认为大学应该进行行政改革。2018年初,龚可辞去南开大学校长的职务。但他始终奉行“公平、公平和能力、日新月异”的南开校训,从不停止思考和呼吁教育。三次积极选择龚可的职业生涯可以说是与国家改革开放密切相关的,每一步都迈出了重要的时间点。小学四年级的时候,文化大革命开始时,龚可像他的同学一样,停课进行革命。1970年,初中毕业生龚可进入北京798工厂,798工厂后来成为著名的798艺术区。这是一家军工厂。龚可被派到微波车间做车工。不久,他感到无能为力。他是个学徒。师父让他们去王府井书店买一本金属切割手册。他发现自己根本听不懂。这本书涉及几何学和动力学的知识,他几乎无知,无法理解相关的原则。1972年,工厂重新建立了规章制度,除了政治学习,年轻人还要求学生在“文革”前补课,为他们教授数学、物理知识。龚可也曾多次申请当过工农兵学员,但屡次失败。当他在1977年听说他要重新参加高考时,他毫不犹豫地报名了。他想抓住这个机会。他选择北京理工学院(后北京理工大学)是因为它的军事背景。1978年3月,即将满23岁的龚可成为文化大革命后北京理工大学电子工程系第一批大学生。1981年,实施《中华人民共和国学位条例》,建立了本科、硕士三级学位制度。龚可看到了一种新的学习方式,决定参加研究生考试。结果出来后,学校的研究生招生负责人与龚可交谈,告诉他他的成绩很好。现在他有机会出国留学,所以他可以走了。结果,功科成绩优异,在改革开放后较早地从公派国毕业。1983年,他进入奥地利格拉茨理工大学,主修通信和广播,并直接攻读博士学位。他花了四年半的时间提前拿到学位,并决定回家。他面前有很多选择。他可以去中国科学院研究院做研究员,国家机关做公务员,或者去新成立的卫星通信公司。这些选项各有利弊。中国于1985年开始实行博士后制度。对于龚可来说,作为一名博士后学生,他可以把未来道路的选择推迟两年。他了解到,清华大学有充足的资金用于科学研究和积极的科研活动。龚可考入清华大学电子工程系,成为该系第三名博士后和清华大学第十一名博士后。几年后,龚可回忆起他前半生参加《中国新闻周刊》的经历,并表示这些年来,他只有三次机会进行积极的选择,所有这些都是文革后的12年。一是考不考,选什么学校,申请什么专业;二是大学即将毕业时是否参加研究生考试。毕竟,在那个时候,大学毕业的学位很高,就业的路很宽;第三是博士毕业的时候,是回家还是回家后去哪里。他后来回忆说他早点回家是对的。一方面,他尽早进入并熟悉了国内的研究环境。另一方面,他开辟了一个新的研究方向,为中国未来的发展留下了足够的时间。1990年,35岁的龚可(音译)在清华大学电子工程系任教,90018号电话将在今后16年内与他共事。龚可,谁留在学校教书超过他的能力,很快得到比其他人更多的机会。在成为讲师后不久,系主任和他谈了话,希望他能成为一名学生辅导员。这是清华大学的传统,1953年由江南祥校长创办。一些具有优秀政治素质和专业技能的高中生担任初中生辅导员。他们肩负着思想政治工作和商业研究的重任,这就是所谓的“肩并肩”制度。龚可拒绝了这一安排,因为他在本科和研究生期间没有在清华读书,也不了解有关情况,而是成为教研组党支部书记。两三年后,龚可成为电子工程系副主任。他想负责科学研究,但院长要求他负责本科和研究生教学。后来,他意识到,这其实是他在系里的培训和调查,以弥补他对清华了解的不足。之后,龚可被任命为研究生院副院长和研究生培训部主任。他对《中国新闻周刊》说,他可能不是清华大学的“非近亲”,给自己更多的发展空间。学校故意开展“非近亲繁殖”培训,因为这样的教师将更加不受限制,不容易涉及复杂的人事关系。龚可有点纠结了。早年在电子工程系从事微波与数字通信国家重点实验室的建设,从零开始,从零开始,在国内相关研究领域占有一席之地。放弃这些,从科研到管理,进入学校领导层,并不是一件容易的决定。然而,工作需要完成,他没有太多的空间思考。1998年,龚可任大学科技系主任。1999年,44岁被任命为清华大学副校长。仅仅过了12年,他才回到清华大学攻读博士后。几年后,他再次有机会准备建立一个国家重点实验室,这与他早期的科研愿望有些接近。他成为清华信息科技国家实验室的第一任主任,该实验室是最早建成的国家实验室之一。因此,他更加积极地投入到清华信息科技学科群的建设及相关科研工作中。但是很快,新的订单来了。龚可记得那天刚从台湾出差回来,接到清华大学党委书记的电话。他要求他第二天早上去教育部讨论可能的工作调动。他从教育部获悉,他即将成为天津大学校长,任期非常紧迫,应该随时准备就职。在此之前,龚可的生活与天津从未相交。他以前只是偶尔接触过天津大学。在离开清华大学之前,龚可是“肩并肩”的干部。他从不放弃他的科研工作。他门下还有博士生。龚可2006年还在天津大学注册了一名博士,但很快发现,与清华大学副校长不同,他太忙了,无法和博士生交流。为了不耽误学生,他们不得不把他送到国外接受联合训练。从那以后,他就再也不敢招生了。五年后,龚可接到了担任南开大学校长的新命令。这是一所综合性大学,学科齐全。如何定位与发展,是龚可面临的新课题。龚可任天津大学校长后,致力于办学,读了很多教育学方面的书,补课。渐渐地,他把所有的研究工作都放在一边,全身心地投入到做学校的校长工作中。”你必须做好工作,肩负起这个重担,你面对学校百年悠久的历史,成千上万的校友,成千上万的学生,必须努力学习。”龚说,这种责任使他把人生的某个阶段和学校联系起来。他用自己的经验教育年轻人。也许有一些非常幸运的人选择他们喜欢的专业,那就是,爱,做,钻,出类拔萃。相反,他完成了他的工作,然后热爱、钻研和精炼它。他相信达尔文的话,不是最强壮的,甚至最聪明的群体能够生存,而是最能适应变化的。他认为这种适应需求的能力是最重要的。学习能力、吃苦耐劳、承受变化的压力、以及此后形成的兴趣都是更加坚实的东西,就像他的责任驱动型职业一样。对“长度”的考虑,大学真的到了校长的位置,龚可真的意识到,负担非常不同。首先,他思考了如何构建学校工作模式。目前,我国许多高校都把科研论文放在第一位。在各类学校排名中,科研论文在直接和间接的排名中占有很高的比例。但龚可认为,虽然学校应该制作高水平的学术论文,但这不是学校的根本。”因为年轻人需要教育,社会有像学校这样的机构。所以我认为学校是为了学生的成长。整个工作的模式和学校最基本的事情应该是以学生为中心。学校的主要职能,包括人才培养、科学研究、社会服务、国际合作和文化遗产,没有并列。学校工作应以学生的健康成长为出发点和落脚点,围绕此开展其他工作。龚可认为,这是他最大的努力之一,即在学校领导和工作人员中树立“育人为本”的理念,建立“育人为本”的工作模式。与此相关的是大学文化建设。龚可认为,这是能够对学校产生长期影响的东西,不会因校长的更换而改变。南开大学的校训是“公平、公平和能力,日新月异”。这句格言是上世纪30年代老校长张伯龄提出的,80多年后新校长龚可的公开演讲中就出现了这个格言。龚可一直在解释9月份新生入学典礼和6月份毕业典礼的座右铭。他希望南开学生有公开和诚实的感觉。龚可说,这似乎与学校排名和学科评价无关,但它将形成学校长期发展的软实力。相比之下,龚可为了在各个榜单上名列前茅,推行“有勇者有赏”的政策,坦率地说,他知道这些做法可能是“有效的”,但是因为害怕伤害学校的长远利益,很难开始。他在引进优秀人才、推进教学改革、促进跨学科、加强学风、改善管理服务和人事制度改革等方面投入了更多的精力。同样,虽然南开市A类学科所占比例有所增加,但没有一个学科获得A。作为校长,龚可承受着巨大的压力。也许一些“放弃整合”会有更好的结果。龚说,南开没有这样做,因为南开把它当作体检,所有准备继续进行的一级学科都参与了评估,结果客观、坦率,这有助于发现纪律问题。例如,不良的教学指标可以进一步促进教学改革。然而,问题在于资源的分配、社会捐赠和学生的入学考试都会受到学校排名的影响,这是人们不得不低头的社会现实。作为校长,他必须承受的压力来自各方面。过去,作为清华大学的副校长,协助校长负责某一方面往往需要争取更多的资源来负责工作。为了成为学校的校长,他成了决定分配有限资源的人。这件事需要很大的决心,但是并不容易。人才需要更好的人力和财政条件,学科建设需要资金和空间,学校网络需要升级,校舍需要维修,师资待遇需要改善,学生津贴应该增加,教室应该现代化,科研需要有更好的实验室,实习生。区域合作需要扩大影响,各方面都需要资金,但资源有限,政策倾斜,意味着其他资源的减少。在担任校长11年半的时间里,龚可面临无数的决定。在担任校长期间,他还面临建设新校区的困难。那时,虽然老校区占地2000亩,但教师宿舍的一半都被占用了。可供教学和科研的区域只有700亩,这阻碍了一所大学的发展。天津建议在金南地区免费向南开大学提供3700亩土地,而不带走旧校区。你要不要这块地?建设新校区意味着投入大量的建设资金,但处于新一轮学科建设高峰期的学校需要集中精力进行教学、科研和人才队伍建设,资金不足。然而,同时,缺乏空间也是一个主要的制约因素。关于这个问题的意见不一致。然而,如果我们放弃这个机会,我们永远不会有第二次机会。抓住机遇,影响南开市当前的发展速度。即便如此,新校区的建设也不可避免地会消耗校长整个任期的资源。如果不搞好,新校区的建设可能不好,教学科研也会受到很大影响。经过与党委书记的讨论,两人达成了共识,就目前的任期而言,不这样做当然很简单。他们能避免很多麻烦,压力也小。但如果我们展望未来30年甚至300年,这确实是一个很好的机会,有利于学校的长远发展,而且是学校可以拥有的巨大财富。作为学校校长,我们应该以“长远利益”作为价值判断。近年来,龚可在建设新校区的同时,一直在努力改革和发展学校。新校区已经运营好几年了,而地铁及其周边设施还没有到位,这就产生了新的问题。作为总统,龚可已经为人工智能、网络安全和其他学科做好了准备,但是总体来说他并没有增加多少。他做了更多的减法。他废除了天津大学的影视学院和农业学院,以及南开大学的军事科学等学科。最困难的是放弃教育学科,这使得南开不再是“十三大学科”。完成学业。龚可先生在2018年年初的离职演说中总结了他当校长的经历,他说,学校“没有取得很大进步,许多工作没有达到预期,许多工作没有得到有效提升,在激烈的竞争中差距会扩大,这是一个严重的危险。”我深深地感到,南开要加快发展,必须改革和处理好关键问题。他对自己很严格,认为自己保守稳定,大刀阔斧的改革是不够的。他认为,作为学校领导班子的负责人,有必要自我反思:“我不是那种特别擅长决策的人,我觉得自己缺乏勇气和勇气,也许不适合当领导。”然而,事实上,龚可任教南开大学2555天后,学校的新校区已经建成。他已经有了初步的规模,扭转了人才外流的趋势,促进了教学改革、人事改革和跨学科,更重要的是,他从教育的本质出发,试图探索出有效实施具有“公用”特征的素质教育的途径,并取得了成效。

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中国证券业协会和中国基金会联合发布《证券投资基金经营机构债券投资交易业务内部控制指引》

    摘要

     【重磅】中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》。

    

    

    

       中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》  2018年12月25日,中国证券业协会(以下简称中证协)、中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(以下简称《指引》),自发布之日起施行。  近年来,随着我国债券市场发展,各类市场机构参与债券交易日趋活跃,在提升市场流动性、推动市我最棒舞蹈_桐乡新闻网网场健康发展等方面发挥了积极作用。与此同时,部分机构债券投资交易内控薄弱,以各种形式直接或变相放大杠杆博取高收益,甚至规避内控机制和资本占用等监管要求。为规范债券投资交易行为,防范债券市场风险,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)、中国保险监督管理委员会于2017年底联合发布《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》。根据证监会统一工作部署,中证协联合中基协共同制定了《指引》,从内控体系、风险控制、业务管理、人员管理等方面强化证券基金经营机构风控合规意识,确保债券投资交易规范展业。  《指引》适用主体范围为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司,适用业务范围为上述经营机构在其证券自营、资产管理与投资顾问业务中开展的债券现券、回购、远期及借贷等业务。全文共五章三十八条,主要内容包括:一是债券投资交易的总体内控要求,包括建立相关制度与信息技术管理系统,实现业务统一归集与全程留痕。二是内控体系的构建要求,包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分,禁止关键岗位混同操作,坚持做好各业务条线隔离工作。三是风险、业务与人员管理的具体内控要求,包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度;业务管理实施逐级授权管理,对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理;细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。  2018年10月8日至 19 日,中证协就《指引》向监管部门、相关系统单位及行业公开征求了意见,共收到监管部门及系统单位反馈意见14条、行业反馈意见520条。对于合理的反馈意见,在综合考虑行业发展和监管需求的基础上予以吸收采纳。行业普遍反映《指引》符合我国债券市场发展现状和债券投资交易业务特点,具备实用性和可操作性。  各证券基金经营机构在债券投资交易过程中应当健全各项内控制度并切实执行,加强业务流程管理和风险控制,严格遵守相关法律法规、规范性文件及自律规则,履职尽责,审慎展业,切实防范债券投资交易业务风险。  中证协与中基协将本着公开、公平、公正的原则,强化债券投资交易业务自律管理,对于违反自律规则的经营机构和从业人员,依规施以自律惩戒措施。  关于发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》的通知  中证协发〔2018〕319号  各证券基金经营机构:  为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债广州艺术节_最新国际资讯网券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则,中国证券业协会(以下简称“中证协”)联合中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)起草了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,经中证协第六届常务理事会和中基协第二届理事会表决通过,现予发布。  中证协联系人:边明达、周洁  联系电话:010-66575881、5958  中基协联系人:肖楚荷、沈宁  联系电话:010-66578408、8205  附件:证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引  中国证券业协会  中国证券投资基金业协会  2018年12月25日  证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引  第一章 总则  第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则,制定本指引。  第二条本指引所称证券基金经营机构为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司。上述证券基金经营机构证券自营(以下简称“自营”)、资产管理(含私募与公募基金,以下简称“资管”)、投资顾问(以下简称“投顾”)等业务参与债券投资交易(以下简称“债券投资交易业务”)适用于本指引。  本指引所称债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债。证券基金经营机构开展资产支持证券、同业存单的投资交易业务,参照本指引执行。  本指引所称债券投资交易为债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等符合规定的债券投资交易业务。  其他公开募集证券投资基金管理人参照本指引执行。其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等。  第三条中国证券业协会(以下简称中证协)、中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)对证券基金经营机构债券投资交易业务实施自律管理。  第四条证券基金经营机构开展债券投资交易业务,应当建立明确的业务管理制度和风险管理制度,加强业务流程管理和风险控制。  第五条证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统(以下简称管理系统),债券投资交易业务应统一归集在管理系统平台上开展,管理系统包括但不限于业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理、业务合规审核等功能,并在符合监管要求的前提下,审慎设置业务规模、杠杆比例、集中度及价格偏离度等指标。  管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门(以下简称“业务部门”)、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限,并应当对债券投资交易业务全流程留痕。  管理系统应当对自营、资管、投顾业务进行隔离,证券基金经营机构可对自营、资管、投顾业务条线分别建立管理系统。  第六条证券基金经营机构及其从业人员应当依法合规开展债券投资交易业务,不得私下或在表外开展债券投资交易;按照规定应当签订书面合同的,不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同;不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易;不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励;不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为规避监管提供服务、便利。  第二章 内控体系  第七条证券基金经营机构应当对债券投资交易业务合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台部门集中统一管理,并应当通过信息技术等手段全面掌握、监测债券投资交易行为,及时有效防范风险。  债券有关业务应当按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,切实防范利益冲突;债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督,禁止岗位兼任或者混合操作。  第八条证券基金经营机构应当构建完善的债券投资交易内部控制体系,业务部门、风险管理部门、合规部门、后台部门应当分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督。  第九条证券基金经营机构业务部门职责包括制定债券投资交易业务相关规则、业务流程,履行业务一线风控职责,在风险指标内开展业务,确保管理系统中交易信息的完整,在日常业务中就风险事项与风险管理部门或合规部门保持密切沟通。  业务部门下设二级部门开展债券投资交易业务的,应当明确业务规模及风险指标等授权,薪酬激励、人员安排应当纳入部门统一管理,不得以构建若干个相同业务范围的业务团队和采用收入分成或包干的激励机制代替部门管理。  第十条证券基金经营机构风险管理部门具体职责包括制定债券投资交易业务相关风险管理制度,根据公司内部制度对债券投资交易情况进行监控,开展风险识别、监测、计量与评估等风险管理工作,并向管理层揭示业务部门的业务风险,提出风险授权限额和风险管理措施等建议,定期出具风险监控报告。  第十一条证券基金经营机构具有合规管理职责的相关部门应当对债券投资交易业务相关的制度、新产品、新业务方案及协议等进行合规性审查,确保业务符合法律法规、产品合同的规定。  第十二条证券基金经营机构合规管理应当覆盖各类业务部门、人员和业务环节。业务部门应当配备专职合规人员负责债券投资交易合规管理,业务部门下设二级部门的,应当配备兼职合规人员,配合具有合规管理职责的相关部门进行合规管理,并明确其合规管理要求。业务部门与总部异地办公的,总部应当派驻合规人员,并通过增加合规检查和稽核审计次数等手段加强管控。  第十三条信息技术部门、法律部门、清算部门、财务部门等后台部门在履行各自职责并保障债券投资交易顺利进行的基础之上,应当协同配合风险管理及合规管理部门,为风险管理及合规管理提供支持、协作和监督,确保风险管理、合规管理工作的一致性和有效性。  第三章 业务内控  第一节 风险管理  第十四条证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监控,健全应急处置机制。对于单一资产管理计划产品,应当切实履行管理人职责。  证券基金经营机构投顾业务涉及债券投资交易的,应当建立健全相应合规与风控制度。  证券基金经营机构应当对自营、资管账户之间的交易及投顾建议中涉及与本机构自营、资管账户进行交易的情况实施有效监控,防范利益输送、冲突和风险传导。梗概作文_全国十大珠宝品牌网  第十五条证券基金经营机构证券自营和资管业务参与债券投资交易,应当建立相应的针对债券投资交易业务的风险管理指标体系,包括但不限于市场风险指标、流动性指标和信用风险指标。  自营和资管业务参与债券投资交易应当在风险指标范围内开展,原则上不得超标开展业务。对于暂时性超标情况,应当明确超标处理的流程。出现暂时性超标时,应当严格履行超标处理流程并制定在一定时间内降至指标范围内的具体处置方案。具有风险管理或合规管理相关职责的部门应当监督超限处理情况。  第十六条证券基金经营机构应当对现券交易、买断式回购、远期、借贷交易的标的债券进行必要的尽职调查和内部评级,区分不同的风险等级,建立交易标的债券产品库制度;对质押式回购的标的债券,可参考外部评级,建立黑名单制度。证券基金经营机构应当对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手进行必要的尽职调查和内部评级,区分不同的风险等级,建立白名单制度。交易对手白名单应当至少每年更新一次。  证券基金经营机构开展自营和资管业务时,应确保交易标的债券及交易对手符合上述要求。  对于与中央对手方进行的回购交易,无需对标的债券及交易对手进行尽职调查和内部评级。  第十七条证券基金经营机构自营及资管业务应当建立交易对手额度管理制度,明确债券逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手授信额度管理要求,根据内部评级风险等级分配相应额度。对于内部评级较低的交易对手应当审慎严格控制额度上限。  第十八条证券基金经营机构应当在中后台部门设置专岗,负责每个交易日日终核对交易明细及与对手方的回购(返售)或远期交易安排(如有)。  第十九条证券基金经营机构应当选取市场公允指标主动建立多指标、差异化的债券投资交易价格和利率的比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准。出现下列情况时,业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明(公募基金另有规定的,从其规定):  (一)现券交易:除通过证券交易所集中交易外,现券交易价格(净价)同时偏离交易当日日终相关比较基准超过1%(含)时,相关比较基准包括但不限于中债估值、西南交通大学专业_爱的奉献翁倩玉网中证估值及中证协和中基协共同认可的其他公允指标;  (二)回购交易:除通过证券交易所集中交易外,回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率50个基点(BP)时。相关比较基准包括但不限于银行间市场R00X及OR00X、上交所固收平台R00X与深交所综合协议平台RR-XXX和TR-XXX及中证协和中基协共同认可的其他公允指标。  第二节 业务管理  第二十条证券基金经营机构应当对债券投资交易业务实行逐级授权管理,所有交易必须经管理系统风控指标核查,在授权的范围内审慎开展,超过授权范围的交易须经过相应的被授权组织或责任人批准方可开展。  证券基金经营机构投顾业务涉及债券投资交易的,应当在授权的范围内关于清明的手抄报_八年级下册生物复习提纲网审慎开展,超过授权范围的投资建议须经过相应的被授权组织或责任人批准方可发送至委托方。  第二十一条证券基金经营机构自营和资管业务开展债券投资交易应当健全应急处置机制。  第二十二条证券基金经营机构债券投资交易人员应当使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券投资交易询价等活动,其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应当监测留痕,并接受合规部门监督检查。严禁债券投资交易人员使用非公司统一配置邮箱、社交网络账户、即时通讯工具等进行交易询价等活动。  第二十三条证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易,在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则,按规定签订交易合同及相关协议,并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章,并以书面或电子形式集中存档。  第二十四条证券基金经营机构自营和资管业务参与现券交易应当严格按照有关法律、法规、规章、规范性文件及业务规则的规定开展业务,加强技术支持及人员操作的管理,防范技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险。  第二十五条证券基金经营机构自营和资管业务参与债券回购交易,应分别按会计准则要求将交易纳入机构资产负债表内及非法人产品表内核算,计入“买入返售”或“卖出回购”科目。  约定由他人暂时持有但最终须购回或者为他人暂时持有但最终须返售的债券投资交易,均属于买断式回购,债券发行分销期间代申购、代缴款交易除外。开展买断式回购交易的,正回购方应当将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算,以此计算风险资本准备、表内外资产总额等风险控制指标,并统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。  开展质押式回购交易,应当按照有关法律法规办理质押登记,参与者开展质押式回购与买断式回购最长期限均不得超过365天。经交易双方协商一致,质押式回购(不含上海证券交易所及深圳证券交易所集中竞价形式的质押式回购)交易可以换券,买断式回购交易可以现金交割和提前赎回。  开展逆回购交易的,应根据质押品资质审慎确定质押率水平,并持续监测质押品的风险状况和价值变动。  第二十六条证券基金经营机构自营和资管业务开展债券远期交易应当加强产品期限、交割方式、交割规模控制,加强单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流通量的比例控制、远期交易卖出总余额占可用自有债券总余额的比例控制。非法人产品应当加强债券远期交易净买入余额与产品净值的比例控制。  第二十七条证券基金经营机构自营和资管业务开展债券借贷交易,应当加强债券借贷的融入余额占自有债券托管总量的比例、单只债券借贷融入(或融出)余额占该只债券发行量的比例控制。  第二十八条证券基金经营机构应当根据要求在指定系统中报备场外债券投资交易相关数据。场外债券投资交易数据由中证协与中基协共享。  场外债券投资交易是指在银行间债券市场(含北京金融资产交易所)、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场、全国中小企业股份转让系统和其它市场开展的本指引第二条所述的债券投资交易。  上海证券交易所固定收益平台和大宗交易平台、深圳证券交易所综合协议平台的债券投资交易参照场外债券投资交易数据报送要求执行。  第三节 业务人员管理  第二十九条证券基金经营机构参与债券投资交易的人员,应当具有交易市场要求的相关资质。  第三十条证券公司及其子公司应当根据要求在公司及中证协网站公示债券投资决策人员、交易执行人员和中后台核对专岗人员信息,资管业务参与债券投资交易的,还应当同时在中基协网站进行公示。上述人员离职的,应当在离职手续办理完毕后2个工作日内在公司网站及中证协网站公示离职信息,公示期不少于1个月;资管业务参与债券投资交易的离职人员,还应当同时在中基协网站进行公示,公示期不少于1个月。  基金管理公司及其子公司应当根据要求在公司及中基协网站公示债券投资决策人员、交易执行人员和中后台核对专岗人员信息。上述人员离职的,应当在其离职手续办理完毕后2个工作日内在公司网站及中基协网站公示离职信息,公示期不少于1个月。  债券投资决策人员是指投资经理、投资经理助理、基金经理、基金经理助理及其他拥有投资决策权限的人员。债券交易执行人员是指实际执行债券交易的人员。中后台核对专岗人员是指本指引第十八条所述的专岗人员。  第三十一条参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应当按照等分原则递延发放,递延周期不少于2年。  第四章 自律管理  第三十二条证券基金经营机构应当保留债券投资交易业务的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于生效之日起20年。  相关资料包括但不限于以下内容:  (一)业务审批流转记录;  (二)业务书面协议;  (三)业务管理系统相关数据;  (四)其他相关材料。  第三十三条中证协与中基协可以采取现场检查、非现场检查等方式对证券基金经营机构债券投资交易相关业务开展情况进行定期或不定期检查。  第三十四条证券基金经营机构应当配合中证协与中基协进行检查,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。  第三十五条证券基金经营机构及其业务人员违反本指引规定,中证协与中基协视情节轻重采取自律惩戒措施。  证券基金经营机构及其业务人员违反法律、法规或有关主管部门规定的,中证协与中基协依法移交中国证监会或其他有权机关查处。  第五章 附则  第三十六条相关法律法规、监管规定、自律规则另有规定的,从其规定。  第三十七条本指引由中证协和中基协共同负责解释。  第三十八条本指引自发布之日起施行。  相关报道>>>  史上最严自营、资管风控新规出台!重度围堵债券业务黑洞 薪酬超百万严格递延 负面清单规定“五不得”  证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引发布:交易人员年薪超百万部分需递延发放(文章来源:中国证券业协会网站)

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